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大西洋:2014年度董事会审计委员会履职情况报告

大西洋:2014年度董事会审计委员会履职情况报告  为充分发挥审计委员会的作用,确保董事会对经理层的有效监督,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作》和《企业内部控制基本规范》、公司《董事会审计委员会实施细则》等的,现将审计委员会2014年度履职情况报告如下:  公司第四届董事会审计委员会由董事先生、仝捷先生和董事唐敏先生3名组成,其中,先生为审计委员会召集人…

原标题:大西洋:2014年度董事会审计委员会履职情况报告

  为充分发挥审计委员会的作用,确保董事会对经理层的有效监督,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作》和《企业内部控制基本规范》、公司《董事会审计委员会实施细则》等的,现将审计委员会2014年度履职情况报告如下:

  公司第四届董事会审计委员会由董事先生、仝捷先生和董事唐敏先生3名组成,其中,先生为审计委员会召集人。委员会组员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。

  :男,博士,会计学副教授、注册会计师。历任绵阳市金三鑫电气工程有限公司总经理助理、西南财经大学。现任西南财经大学国际教育学院副院长,本公司董事。

  仝捷:男,硕士,高级经济师。历任长征机床厂团委、组织部部长、销售处长,长征机床股份有限公司副总经理、总经济师、副董事长、党委副,自贡长征机床有限责任公司 CEO兼总裁、董事长兼 CEO,四川长征集团公司董事长兼 CEO。现任四川长征机床集团公司董事长兼首席执行官,本公司董事。

  唐敏:男,硕士,经济师。历任四川大西洋焊接材料股份有限公司企管部副部长、企管部部长、总经理助理、板仓工程指挥部副指挥长、董事会办公室主任、核电办公室主任等职务。现任四川大西洋焊接材料股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书。

  2014 年 2 月 7 日,审计委员会召开第一次会议,审计委员会全体委员、四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“华信会计师事务所”)项目负责人、财务管理中心负责人、审计稽核部负责人等参加了会议。会上,审阅了公司部分未经审计财务报表和年度审计工作具体安排以及公司审计稽核部 2013 年审计工作总结及2014 年审计工作计划。按照《企业会计准则—基本准则》等相关具体准则以及公司有关财务制度,对会计资料的真实性、完整性,财务报表是否严格按照新企业会计准则及公司有关财务制度编制予以了重点关注。通过审阅及与相关人员沟通后,审计委员会认为:公司会计政策选用恰当,会计估计合理,未发现有重大错报、漏报情况;未发现有大股东占用公司资金情况;未发现公司有对外违规情况及异常关联交易情况;公司财务报表可以提交注册会计师事务所进行年度审计。

  2014 年 3 月 5 日,审计委员会召开第二次会议,审计委员会全体委员、华信会计师事务所年审签字会计师、公司总会计师、董事会秘书、审计稽核部负责人等人员参加了会议。会上,审阅了经年审注册会计师出具初步审计意见的 2013 年年度财务报告和公司审计稽核部提交的 2013 年内部控制评价报告。在对会计资料进行认真审阅,并与年审注册会计师进行沟通后,审计委员会认为:年审注册会计师对公司 2013 年度财务报告的审计工作严格按照审计业务相关进行;在年报编制过程中,年审注册会计师和我们进行了有效沟通,就年审中所有重大方面达成一见;经注册会计师出具初步审计意见的年度财务报告已较完整,未有重大遗漏,在所有重大方面公允反映了公司 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年的生产经营和现金流量。委员会和公司管理层将督促年审注册会计师事务所对财务报告进行完善后,尽快在约定时间内提交审计报告。

  2014年3月12日,审计委员会召开第三次会议,审计委员会全体委员出席会议并审阅了年审注册会计师出具的标准无保留意见2013年度财务报告和内部控制审计报告,通过认真审阅,审计委员会认为:公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的整体情况,同意将公司编制的经年审注册会计师审计的2013年度财务报告提交董事会审议。同时,公司董事会继续聘请华信会计师事务所担任公司2014年度审计机构。

  2014年4月24日,审计委员会召开第四次会议,审计委员会全体委员出席会议并审议通过了公司2014年第一季度报告。

  2014年8月11日,审计委员会召开第五次会议,审计委员会全体委员出席会议并审议通过了公司2014年半年度报告。同时,听取了公司关于利用暂时闲置募集资金购买理财产品,对理财产品资金使用与保管情况的报告。

  2014年10月27日,审计委员会召开第六次会议,审计委员会全体委员出席会议并审议通过了公司2014年第三季度报告。

  华信会计师事务所具有从事证券相关业务的资格,在为公司提供各项审计服务工作中,能严格遵循中国注册会计师准则实施审计程序,按时、合规完成了本公司委托的各项审计服务工作,出具的审计报告客观、真实。经审计委员会评估审计机构的性和专业性,为保持审计业务的连续性,从会计专业角度公司与股东利益,审计委员会决定向公司董事会继续聘请华信会计师事务所为公司2014 年度审计机构。同时,报告期内,审计委员会与华信会计师事务所就审计时间、审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通,认为华信会计师事务所对公司进行审计期间勤勉尽责,遵循了、客观、的职业准则,并且在审计期间未发现在审计中存在其他重大事项,经审核,公司应支付华信会计师事务所2014 年度年报审计费 51 万元、内控审计费用 20 万元,承担差旅费、食宿费等 13 万元与公司所披露的审计费用情况相符。

  报告期内,我们认线年审计工作计划,并认可该计划的可行性,同时督促公司审计稽核部严格按照审计计划执行,并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告,我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

  报告期内,我们认真审阅了公司财务报告,认为公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的整体情况;公司会计政策选用恰当,会计估计合理,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报、漏报情况;未发现有大股东占用公司资金情况,未发现公司有对外违规情况及异常关联交易情况,未发现公司重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导致非标准无保留意见审计报告事项。

  公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关的要求,建立了较为完善的公司治理结构和内控制度。报告期内,公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作,切实保障了公司和股东的权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。华信会计师事务所对公司2014年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计并发表审计意见,认为公司于2014年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

  报告期内,为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与华信会计师事务所进行充分有效的沟通,我们在听取了相关方的意见后,积极进行了有效的协调工作,以求达到用最短的时间完成相关审计工作。

  我们认真审阅了华信会计师事务所编制的 2013年年度报告审计计划,与华信会计师事务所商定了公司 2013 年年度财务报告审计工作的总体时间安排,并就审计范围、审计方法进行了充分的沟通。我们对管理层关注的重大事项、关联交易等情况积极与华信会计师事务所沟通并审阅相关资料。按照审计时间安排,华信会计师事务所在约定时限内完成了所有审计程序,向审计委员会提交了 2013年度标准无保留意见的审计报告及内控审计报告。

  报告期内,公司在执行关联交易时,遵照公司章程中有关关联交易决策与程序的相关,并按关履行了关联交易信息披露义务,关联交易定价公允、合理,未损害中小股东利益。

  报告期内,我们全面了解和审核了公司与控股股东的资金往来情况。报告期内,公司控股股东没有占用公司资金的情况发生。

  综上所述,2014年董事会审计委员会勤勉尽责,恪尽职守,遵循、客观、的职业准则,较好地履行了审计委员会的工作职责。在新的一年里,公司董事会审计委员会将继续尽职尽责的履行审计委员会的各项职责,不断推进公司治理的完善与优化。

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